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临商银行市中金华支行开展反洗钱工作自查活动

  大众财经网   来源:大众财经网 www.dzcjw.com  发布时间:2024-04-28 09:05:52


为进一步贯彻落实“风险为本”的管理理念,有效履行反洗钱义务,排查反洗钱合规管理的薄弱环节,评估内部风险控制的健全性和有效性,近日,临商银行市中金华支行开展反洗钱自查自纠活动。

本次自查内容主要包括今年以来的内控组织机构建设、可疑排除理由是否充分,是否建立业务关系按规定联网核查,是否按规定履行初次客户身份识别义务,是否按规定履行持续客户身份识别义务,是否按规定进行受益所有人采集,是否按规定及时调整客户风险等级,大额交易补录信息是否及时,可疑案例排除理由是否充分,可疑案例上报后是否按规定采取后续控制措施等。

通过全面深入自查自纠,切实解决反洗钱领域存在的制度短板和管理“盲区”。同时建立常态化的工作机制,注重加强反洗钱法规制度学习,持续完善反洗钱工作的体制机制,规范反洗钱工作的操作流程,严格落实反洗钱法律法规及内部规章制度,切实将反洗钱各项工作要求落地、落实、落细,夯实工作基础,形成工作合力,有效提升反洗钱工作的合规性和有效性。

临商银行市中金华支行:邹耀

  • 来源:大众财经网 作者:综合



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