近日，临商银行兰山支行营业部积极落实内控合规要求，利用夕会时间组织全员共同学习内控合规风险提示，扎实做好基础工作，三项措施助推纪律作风建设的长效机制。

以案为鉴，规范业务流程。认真学习总行各条线下发的风险提示，对典型案例进行及时传导、精准分析、流程把控。特别强调联网核查是柜员办理业务过程中对客户身份的有效确认，也是办理业务真实性、有效性的主要依据。尤其是监护人代理的未成年人开户业务，按照反洗钱管理要求及账户管理规定，要认真核实关系证明及身份证明的完整性、真实性，确保合规操作。

增强学习，筑牢思想根基。加强业务流程管理，对关键业务、关键人员进行重点监控和风险防范，明确业务流程中的不相容岗位和分离措施，继续推动前中后台分离，有效发挥流程管理制约制衡作用。通过开展培训活动，增强对员工的内控合规教育，规范业务流程、减少业务差错、提升服务效率的同时，加深员工对于工作流程中需要遵守的内控合规制度重视程度，筑牢思想根基。

压实责任，强化常态管理。营运主管充分发挥审核监督作用，加强营业网点现场履职，充分发挥监督管理的作用。在日常工作中，营运主管对待每一项操作都该保持高度的谨慎和认真负责的态度，规范操作流程，严格按照业务要求提供相关依据材料，防止漏项少项的风险事件发生；综合管理部重点关注员工“八小时外行为”、家庭生活及消费理念变化，杜绝因“人”的原因产生的操作风险。通过开展定期谈心、调查走访、家访等活动，多渠道掌握员工思想动向，强化内控合规的常态化管理，树立积极向上、奋发作为的新风气，为全行高质量发展营造良好的舆论环境。

兰山支行营业部 刘登选