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临商银行市中支行营业认真开展员工行为排查

  大众财经网   来源:大众财经网 www.dzcjw.com  发布时间:2024-03-28 09:41:15


为进一步提升全行员工的合规履职能力和职业操守意识,从源头上治理内部人员作案问题,筑牢案防根基,临商银行市中支行营业部根据全面开展排查自纠工作。

一是明确制定各岗位的职责。执行不相容的岗位分离制衡办法,从管理上防范办理业务“一手清”,落实员工轮岗交流、履职回避、强制休假的要求,严格执行处罚信息报送、查询的相关管理要求。

二是严格规范员工展业行为。坚决杜绝员工与客户之间不正常资金往来及截留、挪用客户信贷资金现象,严查与客户之间存在的借贷、担保关系以及在客户经办的企业任职等行为,严查员工违规保管借条、合同、客户印章和单位名义违规对外签订协议或合同等。

三是监督员工八小时外行为。重点排查员工涉及民间借贷、非法集资等社会融资行为,查看员工账户有无与典当行、小额贷款公司、担保公司等资金往来及大额借款或信用卡大额套现情况。排查员工交际圈有无消费异常、负面舆情、社交复杂或有不良嗜好等问题。

四是规范员工日常管理。加强员工出入境的报备登记管理;登陆司法诉讼网站,排查员工被列入“失信名单”、“被执行人名单”的情况;排查员工有无参与洗钱、传销、诈骗、商业贿赂等违法行为。

(临商银行市中支行营业部:孙钦朋)

  • 来源:大众财经网 作者:综合



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